美国上柜辅导
初期准备
STEP 1
了解美国资本市场并了解企业目标及展望。精准分析在美国上柜对企业、投资者、员工之利益以及风险。
- 与客端企业做面谈， 且给予免费的诊断和分析。
- 专业评估使客端企业对上柜风险及优势充分了解。
STEP 2
签订上柜服务条约
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STEP 3
提供公司内部培训上柜观念及美国会计要求准则。
STEP 4
协助做上柜策略决定：
- 上柜架构决定和进行架构重组：由产业及业务规划制定上市结构，并协助了解其对财务税务影响。
- 上柜途径选择：直接上柜或买壳上柜。
直接上柜
上柜作业启动：
- 组织上柜团队：金融顾问、美国律师、审计师
- 公司架构重组
- 如有企业合并则协助法律手续
- 撰写商业计划书
- 财务审计
- 撰写SEC注册文件
- 与合作的BROKER在FINRA
- 认合规， 登记上柜电子交易
- 拿到交易代码
- 股票正式开始交易
买壳上柜
上柜作业启动：
- 组织上柜团队：金融顾问、美国律师、审计师
- 提供通过尽职调查的净壳上市公司
- 欲上市客户公司股权在证券交易所登记，托管
- 向SEC申报
- 股权和控制权变更
- 新股东向NASD报送
- 更改上柜壳公司名称
- 更改新上柜公司股票交易代码
- 新上柜公司股票开始交易
